觀點網訊：9月24日，國盛證券、湘財股份分別公告，兩家券商此前均因涉嫌違反賬戶實名制等規定被立案，同日分別收到監管行政處罰事先告知書。
國盛證券公告，公司此前於7月31日收到中國證監會立案告知書，因涉嫌違反賬戶實名制等規定被立案。9月24日，公司及相關當事人收到江西證監局《行政處罰事先告知書》及《行政監管措施事先告知書》，擬對公司給予警告並處29萬元罰款、責令改正、暫停新開證券賬戶3個月。
湘財股份公告，子公司湘財證券此前因涉嫌違反《證券經紀業務管理辦法》關於賬戶實名制等規定被立案。9月24日，湘財證券收到行政處罰事先告知書和行政監督管理措施事先告知書，湖南監管局擬對其給予警告並處以29萬元罰款、責令改正、暫停新開證券賬戶3個月。