觀點網訊：9月24日，湘財股份公告稱，子公司湘財證券因涉嫌違反賬戶實名制等規定被立案，近日收到湖南證監局行政處罰及行政監管措施事先告知書。
公告顯示，湘財證券存在經紀業務管控缺陷、賬戶實名制落實不到位、違反信息安全規定等問題，湖南證監局擬對其給予警告並處29萬元罰款，同時責令改正、暫停新開證券賬戶3個月。
相關責任人方面，周樂峯、梁震、丁軍、鄧綱、邱玉強等人擬被處以警告及8萬至20萬元不等罰款，部分人員擬被採取監管談話措施。
湘財股份稱，本次處罰不觸及其他風險警示及重大違法強制退市情形，最終結果以監管決定書為準。