觀點網訊：近日，北交所向券商下發通知，要求加強新股投資風險提示投教工作，重點針對經常參與北交所新股申購的投資者（2026年以來參與申購次數為2次及以上）。
券商須在投資者提交申購指令後，及時以短信等方式提醒，引導投資者合規參與北交所新股投資。
北交所提到，投資者須警惕非法中介私下收購新股、約定新股收益分成等行為，此類行為涉嫌違法違規，存在賬戶被限制交易風險，新股應於上市後通過場內合法合規渠道交易。
該工作持續至2026年結束。
今年9月，北交所已對3名在新股發行過程中私下收購新股、約定新股收益分成的投資者作出處罰，採取限制證券賬戶交易三個月的自律監管措施。